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内容简介
前言
绪论
第一章 股票保荐承销业务合同 法律风险分析与防范
第一节 股票保荐承销业务概述
第二节 股票发行承销保荐业务主要监管规定
第三节 股票保荐承销业务合同法律风险分析与防范
第二章 债券发行承销业务合同 法律风险分析与防范
第一节 概 述
第二节 债券发行承销的监管规定梳理
第三节 债券发行承销业务合同法律风险分析与防范
第三章 证券公司直接投资业务合同 法律风险分析与防范
第一节 证券公司直投业务的发展背景
第二节 我国证券公司直投业务的监管现状
第三节 证券公司直投业务合同法律风险分析与防范
第四节 直投基金业务合同法律风险分析与防范
第四章 并购财务顾问业务合同法律 风险分析与防范
第一节 并购业务概述
第二节 一般并购财务顾问业务合同法律风险分析与防范
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务合同法律风险分析与防范
第四节 跨境并购财务顾问业务合同的特殊法律风险分析与防范
第五章 证券经纪业务合同法律 风险分析与防范
第一节 证券经纪业务概述
第二节 我国证券经纪业务流程及主要监管规定
第三节 证券经纪业务法律关系
第四节 证券经纪业务合同法律风险分析与防范
第六章 定向资产管理业务合同法律 风险分析与防范
第一节 业务背景
第二节 我国证券公司定向资产管理创新业务的背景介绍
第三节 境外同类业务的现状及监管规范概述
第四节 我国现阶段定向资产管理业务法律关系及监管要求
第五节 传统定向资管业务合同法律风险分析与防范
第六节 证券公司通过定向资管业务开展银证合作法律分析
第七节 定向资产管理业务投资票据资产的特殊法律风险分析与防范
第八节 定向资产管理业务投资信托产品的特殊法律风险分析与防范
第九节 定向资产管理业务投资资产收益权的特殊法律风险分析与防范
第十节 定向资产管理业务投资小额贷款公司贷款资产收益权特殊法律风险分析与防范
第十一节 定向资产管理业务投资企业债权或银行信贷资产的特殊法律风险分析与防范
第十二节 定向资产管理业务中委托贷款的特殊法律风险分析与防范
第十三节 定向资产管理业务投资过程中的监管风险分析与防范
第十四节 限售股质押的特殊法律风险分析与防范
第十五节 结语
第七章 集合资产管理业务合同 法律风险分析与防范
第一节 证券公司集合资产管理业务背景
第二节 我国现阶段集合资产管理业务模式及监管要求
第三节 集合资产管理业务合同法律风险分析与防范
第四节 结语
第八章 企业年金基金投资管理业务合同 法律风险分析与防范
第一节 企业年金基金投资管理的业务模式
第二节 境外同类业务的现状及监管规范概述
第三节 我国企业年金基金投资管理法律体系
第四节 企业年金基金投资管理业务合同法律风险分析与防范
第五节 结语
第九章 证券投资基金托管业务的 法律风险与防范
第一节 《证券投资基金法》下的基金托管业务
第二节 证券投资基金托管法规体系及业务概述
第三节 证券投资基金托管业务法律风险及其防范
第十章 信托受益权交易业务合同 法律风险分析与防范
第一节 信托受益权的设立
第二节 信托受益权的转让
第三节 信托受益权的实现
第十一章 证券公司资产证券化业务合同 法律风险分析与防范
第一节 资产证券化概述
第二节 我国资产证券化发展状况
第三节 我国证券公司资产证券化业务监管现状
第四节 资产证券化产品风险分析
第五节 证券公司开展资产证券化业务合同法律风险分析与防范
第六节 结语
第十二章 与对冲基金合作及种子基金业务 合同法律风险分析与防范
第一节 业务概述
第二节 境外对冲基金业务及监管制度概述
第三节 我国对冲基金的发展及业务模式概述
第四节 与对冲基金合作及种子基金业务合同法律风险分析与防范
第五节 结语
第十三章 融资融券及转融通业务合同 法律风险分析与防范
第一节 融资融券业务合同法律风险分析与防范
第二节 转融通业务合同法律风险分析与防范
第十四章 金融产品创设及销售的 法律风险分析与防范
第一节 业务背景
第二节 金融产品创设的法律风险分析与防范
第三节 金融产品销售的法律风险分析与防范
第四节 代销金融产品的法律风险分析与防范
第十五章 QFII业务合同法律风险 分析与防范
第一节 QFII的制度背景和基本业务模式
第二节 我国对QFII业务的规定及其监管要点
第三节 QFII业务涉及的法律关系
第四节 QFII业务合同法律风险分析与防范
附件一：QFII投资运作流程示意图
附件二：国内现行有效的QFII业务相关法规
第十六章 IB业务合同法律 风险分析与防范
第一节 IB业务背景和基本业务模式
第二节 我国IB业务发展现状、监管政策及法律性质
第三节 IB业务合同法律风险分析与防范
第十七章 场外金融衍生产品交易业务合同法律 风险分析与防范
第一节 场外金融衍生产品交易业务概述
第二节 场外金融衍生产品交易法律规制
第三节 跨境金融衍生产品交易合同法律风险分析与防范
第四节 场外衍生产品交易业务合同法律风险分析与防范
附件一：依法合规 促进市值管理行为的健康发展
附件二：互联网金融对证券经纪业务模式的冲击及监管政策完善之浅探
附件三：股票收益互换业务的法律关系构架及风险分析
附件四：构建证券纠纷调解机制 助推资本市场创新发展
后记
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